不法开展证券投资咨询营业

2023-05-08

一、案例简介

2022年11月，投资者W某向12386热线举报，反应某微信公众号宣布《暴涨！赚21.5万》等文章，通过果真生意单、展收利等方法诱导投资者付费加入其所谓“高端VIP”群，试图骗取投资者高额咨询用度。经查，该微信公众号运营主体从事证券、期货投资咨询营业未获得中国证监会允许。

二、案例剖析

凭证《关于规范面向公众开展的证券投资咨询营业行为若干问题的通知》（证监会通告〔2020〕66号）第一条，任何机构或小我私家从事就证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性，以口头、书面、电脑网络或者中国证监会认定的其他形式向公众提供剖析、展望或建议的营业，必需先行取得中国证监会授予的证券投资咨询营业资格证书或者经取得中国证监会授予的证券投资咨询营业资格证书的机构聘用并切合相关从业要求。

本案中该微信公众号运营主体从事证券投资咨询营业未获得中国证监会允许，涉嫌不法证券期货活动。

三、案例点评(和信证券投资咨询股份有限公司?合规总监张红浩)

现在微信、微博、抖音等网络平台保存大宗鱼龙混杂的证券投资咨询服务信息，投资者在接受投资者咨询或理财服务时，应提高小心、注重甄别。不管是通过自动添加自媒体平台预留联系方法，照旧接到以荐股、理财等名义的不明来电或挚友申请，投资者都应首先核实对方身份信息；“市场有危害、投资需审慎”，投资者切莫轻信“代为操盘、允许收益”等虚伪宣传，守好自己的钱袋子。

本文地址：/guard/202305081620.html

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尊龙凯时

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